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私權觀念和科學態度是知識產權戰略的根本保障

——紀念《國家知識產權戰略綱要》頒布實施十年

日期:2018-06-25 來源:知識產權雜志 作者:劉春田 瀏覽量:
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作者:劉春田 中國人民大學知識產權學院院長 中國知識產權法學研究會會長


前言


今年是我國改革開放的第四個十年,也是《國家知識產權戰略綱要》(以下簡稱《綱要》)實施滿十年。十年知識產權戰略,我國發生了巨大的變化?;緮祿从郴咀兓?,以國民經濟總產值計:2007年,美國13.98萬億美元,日本5.29萬億美元,德國3.28萬億美元,中國3.01萬億美元,中國不及美國的1/4,不到日本的2/5,位居世界第四。2017年,美國19.36萬億美元,中國13.31萬億美元,日本4.884萬億美元,德國3.651萬億美元。中國躍居世界第二位,總產值是十年前的4倍還多,相當于美國的2/3,日本的2.5倍。國家知識產權戰略更是穩步推進、成果顯著,2007年,中國發明專利申請量為24.5萬件,遠遜于美國和日本。十年后,2017年中國發明專利申請量達138.2萬件,比美國、日本、歐盟和韓國四大經濟體發明專利申請量之和還多。與“大眾創業、萬眾創新”匹配的商標注冊更是如火如荼,至2017年底我國累計申請商標2784.2萬件,商標注冊1730.1萬件,有效注冊商標1492.0萬件。數字反映了量化的成就,但更重要的是數字背后提請我們反思的復雜問題和成因。作為國家知識產權戰略孕育、制定以及實施的親歷者和見證者,作為《綱要》頒布實施十年評估工作專家組成員,我認為應當適時地總結歷史經驗,提出新的任務。


一、國家知識產權戰略是偉大改革開放的杰出成果


歷史指引我們前進。國家知識產權戰略不是憑空發生的,它是我國改革開放和現代化進程中的必然產物。偉大的思想孕育了偉大的實踐。1978年,中國共產黨十一屆三中全會,是新中國,也是當代世界極具影響的偉大歷史事件,它開啟了我國歷史上以“改革開放”為標志的輝煌時代。我們最大限度地凝聚了全民共識,對內,我們偃旗息鼓,放棄“以階級斗爭為綱”的路線,高揚“以經濟建設為中心”的國家發展旗幟;對外,我們放棄“革命與戰爭”的對外政策,接受“和平與發展”的國際觀。改革開放,眾望所歸。從此,國家面貌為之一新,民族精神空前振奮,中國的社會轉型走上正軌?;仡櫦な幍乃氖?,以嶄新面貌出現的中國,內修法度,外結善緣,改革新政,層出不窮。法律上,復興私權。1986年我國頒布具有劃時代意義的《民法通則》,為經濟轉型奠定了法律基礎,并開宗明義,將知識產權確定為私權,開始建設與市場經濟相匹配的社會主義法治?!渡虡朔ā贰秾@ā贰吨鳈喾ā泛汀斗床徽敻偁幏ā废群箢C布實施,建立了較為完備的知識產權法律體系框架。從1979年簽訂《中美貿易關系協定》到2001年加入世界貿易組織,中國經濟融入了世界,為中國社會的現代化發展鋪墊并構建了良好的國內、國際環境基礎和前進軌道。我國的工業體系、法律體系和對外合作體系基本完備。借助天時地利人和,我國不失時機地推出了國家知識產權戰略。這是一個偉大的嘗試,也是改革開放的杰出成果。種瓜得瓜,種豆得豆,上述內外條件的綜合運用,為解放生產力開拓了前所未有的先機。21世紀以來我們披荊斬棘、攻堅克難,盡享法治和全球化的紅利,一舉成為全球第二大經濟體?!毒V要》的頒布實施,可謂深耕當下,根植未來,為國家發展從單一的“摸著石頭過河”,到嘗試同時通過凝聚共識進行頂層設計,開辟了先河。


二、《綱要》頒布實施十年最重要的成就是思想解放和觀念革新


國家知識產權戰略從孕育到誕生,始終伴隨創新。十年戰略實施,成果驕人,可以看得見、算得出的成績,遠超預期。在“戰略”影響下,理論研究、制度建設、產業發展、教育改革、司法體系建設和對外開放等方面,取得的經驗成就,可圈可點。這些成就,專業機構和專業人士會給我們更準確、更權威的資訊發布。近來,各方面都在評估戰略實施的成就。本文認為,無論有多少成就,思想解放、觀念轉變是第一成就。事實證明,世間萬事萬物,最根本的轉變莫大于人的觀念轉變,這是一切轉變的前提。觀念轉變無影無形,潛移默化,潤物無聲,但卻是更為深刻、更為根本的轉變。正是這一轉變,使國人收獲了更大的自由,解放了思想,解放了生產力,創造了四十年的輝煌。沒有這個轉變,其它改變都不可能發生。漠視這一轉變,“徒見金,不見人”,不可能正確地認識和把握國家知識產權戰略的作用?;蛟S在這個意義上,可以把思想觀念歸為“第一生產力”。在各種觀念轉變中,市場觀念、創新觀念、法治觀念和國際話語權觀念的轉變,尤其值得總結。


(一)市場觀念


黨的基本路線告訴我們,我國將長期處于社會主義初級階段。這意味著,我國將長期處于市場經濟社會。這是客觀現實,是一切工作的基礎,具有綱領性的作用。我們的政治、文化和法律等保障國家和社會長治久安的上層建筑,也以此為依歸。它決定基本經濟制度和運行體制的變革,決定法律制度的選擇。建設市場經濟,首先要轉變傳統的市場觀念。受計劃經濟和“左”的思維的影響,曾經的主流價值觀對市場的抗拒,對“商”和“商人”的“無商不奸、無奸不商”的偏見,尤其是對“私”和“私有”的妖魔化、罪惡化的意識形態,影響了中國幾代人。糾正偏見后會發現,市場是個學校,商業孕育文明。中央總結和提倡的24字“社會主義核心價值觀”,形成了系統的新主流價值觀,其中民主、文明、和諧、自由、平等、公正、法治、誠信、友善等9個觀念均來自于商業文化,或與市場相關?,F代社會,商業是知識產權的生存土壤。知識產權對市場的需求與推動,對市場觀念的轉變有突出的作用。這在國家知識產權戰略的成績單上應當有濃墨重彩的一筆。


(二)創新觀念


創新是對要素和一切可以利用的主客觀資源的新配置。創新是對世界的解構與重組。創新提供新的生活方式,創造新需求和新生產力。創新靠的是思想解放、觀念轉變,靠的是激情和理性的有機融合。創新為技術進步、制度革新提供了無限的潛力和可能。唯有創新才可以實現經濟和社會的跨越式發展。一個社會,一個民族,一個國家,能否樹立創新精神,能否激發并保持普遍而長久的創新能力,是衡量該社會、民族和國家的思想解放和公民自由程度的重要指標。改革開放的深化,市場經濟的建設,產權制度的調整,全球化的推進,國家知識產權戰略的實施……我國通過一系列努力,提供了可資創新的基本社會環境,國民獲得了更多的自由。這既為勤勞者提供了用武之地,又為“創造者”開辟了廣闊平臺。創新觀念轉變的標志是,人們認識到創新對象無所不在,創新方式,不拘一格。例如,看似“嬉皮士玩具”的“特斯拉”,有可能“改天換地”,一旦它的電能成本低于汽油,就將敲響“石油王國”的喪鐘,龐大的汽車產業大廈就可能頃刻坍塌。再例如,原本不起眼的電腦游戲,一經“觸網”,瞬間成長為數以千億記的新產業。在睿智的創新者眼里,即使“定格”多年的傳統知識也可以老樹新枝,綻放巨大商機。例如,清代的涼茶,賦予其新的經營方式,重構資源和經營體系,將兩百年一成不變的手工涼茶,改造成標準化工業產品。同時,巧用廣告引導消費,將涼茶從醫療性、季節性、地方性商品,變為跨地區、全天候、經久不衰的大眾飲品,成為一種生活方式,進而造就了一個擁有數百億元市場的產業。這些事實表明,無論是原創,還是演繹,都大有作為。智慧藏于民間生活,創新不是精英專利。一個國家的發展,唯有激發大眾的創新激情才可以成功。經過四十年國家改革開放,特別是十年國家知識產權戰略實踐,我國初步形成的創新觀念,已經轉化為偉大力量,轉化為生產力。


(三)法治觀念


改革開放和國家知識產權戰略,有效地推進了我國的法治建設。法治概念源自古希臘,作為一種文明,被人類普遍接受。法治被認為博大精深,是兩千多年來先賢不斷探討和追求的重大命題。當代中國,“法治”更多的是相對“人治”而言。作為一種治國方略,法治可以簡單理解為“法律的統治”。改革開放的中心任務是市場經濟和法治建設。國家知識產權戰略作為其組成部分,有效推進我國的法治建設,逐步促進法治觀念的形成。就知識產權而言,法治就是科學之治、理性之治、誠信之治、體系之治。其中,法治觀念又居于核心地位。法律實踐是法治的試金石,司法是法律實踐的關鍵,是法治的門扉,也是法治觀念轉變的樞紐。榜樣的作用是無窮的,一個公正的判決遠勝一部法學經典的說教。近年來,我國這樣的實踐層出不窮。比如,波及全國、訴訟連綿的廣東加多寶飲料食品有限公司與廣州醫藥集團有限公司關于涼茶紅罐包裝裝潢權益糾紛案,最高人民法院的終審判決一錘定音,就是一堂生動、深刻的法治觀念教學課。盡管判決中個別之處在理論界引發議論,但是瑕不掩瑜,判決對事實的認定,對是非的判斷,對當事者間利益平衡、消費者利益與國家利益之間分寸的拿捏把握,彰顯了我國法院的法治觀念和大局意識。聯系法律理論與制度的實踐,結合經濟與社會效果,它是法治觀念和經濟發展理性相結合的產物。從宏觀上講,它掃除了籠罩在許多人頭上的疑云,告訴世人:中國是一個講理的社會,是一個法治不斷進步的社會。民事主體的創造成果、財產權益和契約自由,受法律保護,無論公私和中外,法律面前人人平等。它所彰顯的法治觀念、顧全大局的意識和發展理念,可圈可點。它讓更多的國民樹立了對我國法治的信賴,提高了我國的軟實力。


(四)全球觀念


科學、理性的全球觀,是獲得國際話語權的前提。幾年前,我國已故前駐法國大使吳建民先生在與羅援將軍的電視辯論中介紹,我國在1949年至1978年的29年中,總計28萬人次走出國門。這一數據,令人瞠目結舌,一個近10億人口的大國,平均每年出入國門的不足1萬人,國外如同外星,世界形同宇宙,連“以蠡測?!币矌缀踝霾坏?。坐井觀天三十年,不了解世界,國民一窮二白,“幸福指數”卻比天高,這就是那時中國人的全球觀。如今,中國與全球結為一體,血肉交融,國人全球觀悄然而變。知識產權問題的話語權,也出現了質的變化。例如,中美高層經濟對話、五國知識產權局長會議機制、金磚五國知識產權對話、官員絡繹不絕的互訪、學術外交、中外專家對話、301評論等,專家談外事、論天下蔚然成風。更多的人具備了大局觀,學會了站在全球角度看中國。國門洞開的實踐證明:知識在民間,力量在民間,民間是中國的底氣所在。發達國家從對中國的知識產權“喊話”“訓話”,到與中國平等的“對話”,反映了世界格局的變化。中國不再是孤立一隅、封閉落后的農業大國,而是與世界熔于一爐的初步工業化國家?!耙粠б宦贰背h是我們構建國際關系的新模式,“人類命運共同體”是我們倡導的未來世界新藍圖。全球觀既是一種知識體系,也是我們的行為準則;既是經略國際事務的工具,也是實實在在的生產力?;诖?,我們比任何時候都更加主張和維護全球化。


三、深刻領會“新時代”內涵,集聚智慧,謀劃未來


“站在世界看中國”是“新時代”的重要特征。偉大設計反映的是跨越歷史的戰略思維。不同歷史階段有不同的歷史任務。改革開放的前四十年,我國基本上是“站在中國看世界”。起初,小心嘗試開啟一扇大門,面對久違的世界,新奇而陌生。為計劃經濟所困,如同蝸牛,背負著傳統觀念、理論及制度等沉重的包袱,逶迤前行,外示市場,內用計劃?!伴_放”充其量是手段,以有限的“涉外”通道,引進技術、資金、管理經驗和產品。試圖讓管制下的“市場經濟”為計劃經濟“輸血”。但是,市場經濟與計劃經濟的“基因”不同,“血型”排異。市場經濟非但治不了計劃經濟的“病”,反而要了計劃經濟的“命”。鄧小平同志終結了計劃經濟,選擇了市場經濟,也終結了一個時代。今天,我們面臨的歷史任務依然是中國現代化,但是進入“新時代”,觀察問題的立場、角度和方法已經迥然不同。我們從“走出去”那一刻起,就轉變思維方式,開始“站在世界看中國”,把中國問題置于全球體系中處理。這是我國與世界關系的質變,是真正數千年未有之大變局,也是中國進入“新時代”的重要標志。目前,我國高舉“多邊化”“貿易自由”“世貿組織”的旗幟,矢志不渝地“走出去”,與全人類同甘苦、共命運。這是一種擔當,意味著為了適應全球化,我們要一如既往深化改革,更要接受和習慣于全球統一的規則。


知識產權是天然的全球問題?!毒V要》實施的第一個十年,眼界專注國內,對全球問題的關注和研究相對薄弱。這不僅是個視角、視野問題,也是一個世界觀、全球觀和方法論問題,更是一個眼界和駕馭全球化事務的能力問題。因此,國家知識產權戰略的未來,應當著眼于提高企業的全球化能力。計劃體制、封閉經濟已成為歷史。全球化既是中國的未來,也是企業的未來。企業必須牢記“新時代”特征,樹立“新時代”意識,矢志不渝投身全球市場和國際競爭;必須徹底轉變觀念、克服浮躁、丟掉幻想、拒絕邪路,樹立中國企業的“人格”。我們不要“貴族習氣”,卻需要“貴族精神”,要具備“寧拙毋巧”“君子不飲盜泉之水”的氣度,用“臨淵羨魚,不如退而結網”的態度,通過踏踏實實地創造、經營、管理和勞動獲取財富,這才是最終靠得住的戰略行為。環顧英國、美國、德國、日本乃至迅速晉級為“新科”發達國家的韓國的企業,沒有哪個國家是靠“偷雞摸狗”“巧取豪奪”起家的。


四、健康看待自己,理性看待世界


全球化時代,本土與世界的關系如同手心手背,二者互相補充、相互規定、相互依存、健康發展。中國積四十年艱苦卓絕努力,經濟有了明顯的起色。最令國人樂道的,莫過于中國相繼超過德國和日本,成為全球第二大經濟體。在知識產權領域,令人自豪的,是中國發明專利的申請數量,超過了美國、歐盟、日本與韓國之和。這些成績來之不易,令人振奮。但是,要清醒地看到,這只是量變,不是質變。第一,沒有改變世界經濟力量的基本格局;第二,沒有改變世界經濟的基本規則和基本秩序;第三,并沒有使中國成為創新型國家;第四,沒有改變中國是“追隨者”和發展中國家的性質。如同馬拉松,只有第一名是領跑,其余都是跟跑者。何況,我們還沒有進入發達國家的方陣,尚不具備與“列強”角逐的能力。


現代化是一個自內而外,從硬件到軟件,物質與精神,經濟與文化,技術與制度,日常生活與國民素質等數不清要素的綜合體系。單項或部分指標的先進,不意味著整體先進。平心而論,以“現代性”為標準,我們還是個初學者,與美國、日本、歐盟等成熟的發達國家和地區相比,總體水平不在一個檔次上。作為典型的發展中國家,我們百廢待興,還有太多的課要補,太多的賬要還,太多的事要做?!毒V要》不可能脫離現有生態環境實施和發展。近來,中國在世界知識產權組織創新能力排行榜中,成績驕人,給了我們更大的信心。這是好事,但也要注意反思。唯有長于反思的民族,才會有更好的未來;更要防止被人捧殺,普天之下,人性相近,“木秀于林,風必摧之”,況且,捫心自問,我們斷無“牛氣”的資本。面對大千世界,要防止“夜郎自大”,須心存敬畏,保持謙虛謹慎、健康平和的心態,保持應有的淡定與從容。從容優雅是內心強大的表現。要健康地理解“韜光養晦”的意義:“韜光養晦”不是“臥薪嘗膽”,不是為“得志猖狂”“熱身”;“韜光養晦”應當成為一種生活態度,一種國格。


習近平主席向世界誠懇地宣示:中國不尋求顛覆世界秩序。第一,他是在告誡國人,作為現存國際體系的新成員,中國是學習者、參與者、維護者和建設者,也是給高談闊論忙著設計“如何構建新世界秩序”的持論者一劑“醒酒湯”;第二,提醒大家,規則是很好的工具,應當物盡其用。在當今國際貿易組織、多邊貿易和自由貿易機制下,還有很多可以挖掘的體系和秩序潛力,這些潛力所帶來的紅利,有待中國收取。


五、自由是最大的生產力,也是最大的財產


改革開放四十年最大的成就,莫過于中國人民獲得前所未有的自由,在政治、經濟、思想和文化等諸多方面獲得極大的解放。


(一)自由是生活的條件


經濟自由是其他自由的基礎和前提。在人類歷史上,每一次生產力的解放都是以人的解放為前提,生產力的發展又為促進人的進一步解放和自由創造新的條件。新中國近七十年的歷史,清晰地勾勒出中國人一步一步從必然走向自由的路徑。建國伊始,一窮二白,由于急于求成,走了彎路,擴大了城鄉差別、工農差別和腦體差別等“三大差別”。一時間,生產力低下,物資短缺,國家不得已用戶口制度區分城市與農村,城市用票證保障和控制生活消費。在很多人的記憶中,各種票證如糧食、食用油、布匹、棉花、棉線、肉類、糖、食鹽、粉絲、粉條、火柴、燃煤、煙酒、自行車、縫紉機和家具等各色票證,以及購買工業制品的“工業券”,無所不有。筆者插隊務農的山西省定襄縣,城鎮居民還發醋票。當時,一個生產隊四五十戶人家,近200人,只有1個人去過190里外的太原市,大部分人沒去過僅有40里遠的忻州市。后來,筆者進城做了工人,購買從太原回北京的火車票,車站要求出示“省革委會”開具的介紹信。城鄉兩個世界,不能互通兼容,無論工人下鄉,還是農民進城,都無法生存。城鄉生產力普遍低下,8億農民終年勞碌,養活不了1億城市人。到“文革”結束前夕,經濟已經到了崩潰的邊緣,缺少必要的物質條件,《憲法》提供的公民自由權利無法保障。


(二)自由是一種生活方式


政策與制度創新可以反作用于經濟基礎和生產力。黨的十一屆三中全會以后,調整經濟關系和上層建筑,以及實行一系列的城鄉改革措施,極大地解放了生產力。四十年來,伴隨中國經濟增長,我國人民的生活條件發生了翻天覆地的變化。城鄉差別、工農差別和腦體差別日漸縮小。自由是具體的,我國《憲法》規定的國民教育、擇業、勞動、遷徙、資訊、言論和衣食住行消費等方面的各項自由權利都得到了實實在在的享受。每年公民出國人次數以億計,中國正和世界融為一體。我們在溫飽的基礎上不斷提高生活質量,正在一步一步縮小與發達國家的差距。這些都是實實在在的權利,也是我們真實的生活方式。自由是一個歷史范疇,它與時俱進。無疑,隨著經濟發展和社會進步,中國人將會獲得更為廣泛的自由。


(三)自由是創新的前提


自由是一種由政策和制度等塑造的生存體系。良好的生存體系給人以更大的思想空間和更多的行為選擇權,可以煥發全社會的創新能力,給“大眾創業、萬眾創新”提供保障。當年,若沒有結束“文革”,就不會有“家庭聯產承包責任制”的偉大創舉;若沒有經濟特區的諸多自由,就不會出現深圳奇跡;若不用市場經濟將企業從計劃體制的條條框框中解放出來,就不會有20世紀90年代經濟的高速增長;若沒有加入世界貿易組織,讓企業獲得更廣闊的市場,就不會有中國經濟總量十年翻兩番,成為世界第二大經濟體的輝煌??傊?,人類的創新都是在自由的環境中進行的,沒有自由,就沒有創新。


(四)自由是最大的生產力


自由既是一門技術,也是一款產品。自由是生產力之母,是生產力的生產力。由技術、制度支撐,由諸多具體自由權利所“合成”的生態環境,是人類賴以生存的技術體系,是生產力的“原料”和載體。自由最大的產品就是解放生產力。資本主義之所以能戰勝封建主義,如馬克思所描述的,生產力像神話一樣,呈幾何數級的增長,歸根結底,首先是人的自由,人的解放。社會主義之所以優于資本主義,是因為它給人提供的自由,可以更好地解放生產力,進而獲得更大的自由。作為技術,作為產品,自由是可以設計的。自由本身就是創新的對象。經典作家早就指出,制度創新遠比任何技術創新更有價值。因此,創新的關鍵是制度創新。其中,對自由的創新則是性價比最高的創新。自由的形式有諸多選擇與創新空間。由自由構建的生存體系可以給生產力的發展提供無限的可能。例如,經濟特區、自由貿易區、科技園區、粵港澳大灣區以及雄安新區的設計,創造了多元嶄新的生存體系,都是對生產力的解放。自由是創造力和生產力的鑰匙。自由所孕育和催生的創造力,無窮無盡。從一件器物,一臺設備,一條生產線,到一個家庭,一個企業,一個社會組織甚至一個國家;從技術,到制度,林林總總,萬事萬物,皆可創新。創新成果所轉化的能力,就是現實生產力,而這一切,都以自由為前提。


(五)自由是最大的財產


自由有價亦無價。自由之所以有價,如前所述,自由作為一種權利,是具體的,是可以支配的,可以交換的。在市場經濟社會,“凡是具有交換價值的東西都是財產;”因此,“自由是有價值的,自由就是財產?!薄白杂傻膬r值就是它以貨幣為單位的交換價值?!鄙鐣髁x初級階段是一個市場經濟社會,自由就如同汽車、房屋等動產或不動產一樣,也有市場價格,是可以通過等價交換花錢購買的。作為財產,自由還可以通過合法程序予以剝奪?,F實生活中,為了錢財出賣自由,或花錢購買自由的情況比比皆是。自由之所以無價,是指現代技術和制度所提供的自由,作為對個體的權利賦予,作為財產,與全體個人對自由生存體系的回報是不等價的。實踐證明,社會成員所獲得的自由程度越高,權利越廣泛,社會管理和運作的成本就越低,社會成員回饋給社會和國家的紅利就越大,該生存體系的性價比就越高。反之,則相反。因此,在尊重技術、經濟條件和規律的前提下,科學設計個體成員的自由權利體系,并予以充分、有效地保障,會有意想不到的收獲。


(六) 自由是物質的,也是精神的


現代社會,自由是公民權利的核心。自由是人的真正解放,是人類進步世代罔替的奮斗目標,是人類的最高理想。自由不是絕對的,自由是有條件的?;艚鹩醒?,人類是按照自然法則生活的。自由是對必然的認識和改造,自由是進步的、歷史的。馬克思主義一向把人的解放,促進人獲得更多、更大的自由作為最高理想和奮斗目標。人類自產生的那天起,無論是否意識到,任何技術、經濟和社會的進步,都在使自身獲得更大的自由??梢?,自由不是一個抽象的名詞和美麗的擺設,也不是百無一用的空麻袋。自由是一個內涵清晰、外延豐富和不斷發展的概念。自由是內容十分充實的權利。馬克思主義認為,自由不是與客觀規律相對立的。人類生活越是與自然和諧,就會獲得越大的自由。自由是“與人所認識的自然規律相協調的那種生活”。


改革開放的本質,在于完善技術、經濟、政治、文化、法律和政策等要素的綜合供給水平,創造良好的生存條件,締造日益完善的社會生態。這個生態決定個體的自由度,決定人的解放程度。自由使我國獲得了巨大的成就,這些成就又為我國人民獲得更大的自由提供了基礎。在“新時代”,我國人民將獲得更大的解放,更多的自由。


六、私權觀念是法治的基礎,也是知識產權戰略的根本保障


私權是市場經濟在法律上的要求。私權是法治的基礎,也是自由的基礎。知識產權作為私權制度的核心,屬于憲法性權利;作為財產制度,它是現代國家必不可缺的基礎設施。正如習近平總書記在2018年博鰲亞洲經濟論壇上指出的:“知識產權保護是完善產權制度的最重要內容?!笔袌鼋洕侵R產權制度的經濟基礎。傳統社會中,剔除自然為人類提供的先天資源以及其他要素,勞動是大眾獲取財產的主要手段。但是,實踐證明,創造與勞動是性質不同的兩種活動。勞動價值理論以及剩余價值理論,都無法解釋創造者因創造成果的應用而發生的財產現象,也無法解決因創造成果的市場化而出現的財產分配以及流轉問題。于是,知識產權制度應運而生,并通過實踐,與物權和債權制度整合為一體,成為財產制度的核心。私權即恒產,早在兩千多年前,孟子就指出:“有恒產者有恒心,無恒產者無恒心?!痹谪敭a社會,這是正當人性,也是永恒的至理。在社會主義初級階段,財產制度是市場經濟的客觀要求和法律保障。在中國,唯有重建私權制度,并對私權充分、有效保護,才可以真正解放生產力和創造力,最終實現民族復興。


為此,我國《憲法》從實際出發作出修訂,一方面,改單一公有制經濟為多元所有制經濟,規定私營經濟是社會主義市場經濟的重要組成部分;另一方面,在堅持按勞分配為主體的基礎上,規定了“多種分配方式并存的分配制度”,為知識產權制度以及與知識產權有關的財產分配制度奠定了憲法基礎。作為上層建筑,知識產權制度如“精神原子彈”,成為聚攏優質資源,創造競爭優勢和跨越式發展的有效工具。世界貿易組織《與貿易有關的知識產權協定》集中了各國對知識產權私權屬性的共識。在我國,民法是保障私權的基礎性法律,《民法通則》和《民法總則》相繼規定了知識產權。但是,實踐中我國的知識產權保護亟待加強,還有相當大的改進空間。短板決定全局,我們從創造者的收入狀況,可以看到知識產權法治的真實狀況。以音樂著作權為例,據全球詞曲作家聯合會公布的123個國家和地區的239個成員2016年的版稅收入報告,收入總數為92億歐元。其中,歐洲為52億歐元,共有8億人口,每年人均支付給音樂詞曲作者的費用為6.44歐元;美國為17.6億歐元,共有3.24億人口,人均支付5.42歐元;非洲為7600萬歐元,共有12億人口,人均支付0.063歐元;中國為2300萬歐元,按14億人口計算,人均0.016歐元。i隨著傳播技術的發展,美國等發達國家消費者消費音樂作品方式不斷繁衍派生,音樂詞曲作者的版稅收入也種類繁多,不斷提高。目前,包括機械復制版稅、印刷版稅、公開播放版稅、同步許可版稅、機械同步版稅、數字下載機械復制版稅、流媒體機械復制版稅、非交互式數字流媒體公開播放版稅、交互式流媒體公開播放版稅、數字同步許可版稅、數字出版版稅、彩鈴機械復制版稅和彩鈴公開播放版稅等在內,音樂詞曲作者的收入名目有13種之多。僅此一項,美國人均支付的音樂詞曲著作權使用費,就是中國的338.75倍。而就連經濟比中國落后的非洲也高于中國。管中窺豹,由此可知我們還有多大的差距,也就不難理解為什么中國領導人把保護知識產權提到如此高的地位?;诖?,為強化知識產權的私權觀念,我國在民法典中應當設立“知識產權編”,以提高知識產權法律的位階。


七、科學態度是《綱要》實施的道路保障 


(一)十四億個體是創新主體,是財富的源泉


應擺正個體與整體的關系,合理運用國家能力、市場能力、企業能力和個人能力。眾所周知,各國都有利用國家能力組織經濟活動的實踐。但是,由于制度不同,我國的“舉國體制”,有強大的國家能力。無疑,“舉國體制”是國家核心財產,可以保障國家獲得更大的自由,是重要的生產力,也是我國坦言自信的主要本錢。正是這一國家能力,保障了我國在重大建設上的跨越式發展。西方推崇印度,經常將中國與印度的競賽比作“龍象之爭”。中印兩國國情相似,但印度卻有諸多優于我國的要素,足令印度引為自豪。比如:8.5億30歲以下的年輕人口;2億人以上使用英文工作和生活;傳統的市場經濟;較為成熟的民主制度;等等。這些要素堪稱“A貨”,令人羨艷,與之相比,中國充其量是“B貨”。但是令人大跌眼鏡的是,中國居然具有把五個“B貨”,整合為比各單項指標相加強大得多的能力。2017年中國GDP超過13萬億美元,印度僅為2.6萬億美元,不足中國的零頭。以基礎設施建設為例,到2017年,中國高速公路超過13萬公里,居世界第一位,高速鐵路超過2.5萬公里,占全球60%以上。反觀印度,高速公路不到1000公里,高速鐵路為零。中印之別,高下立判。抽象掉其他因素,中國的制度優勢所激發的國家能力,盡顯無遺。這種能力, 可以點石成金,化腐朽為神奇。


但是,應當弄清楚,國家知識產權戰略的價值在于挖掘個體的創新能力,而非動用國家能力。必須看到,國家再有錢,財力也是有限的,國家能力發揮作用的空間也受到限制。我們不可能凡事動輒全民動員、舉國攻關。反之,十四億人的創新能力和生產能力是無限的,他們才是國家能力的源泉。市場、企業和個體生命中孕育著無窮的積極性和創新活力,他們是財富生產的主體,是財富之源。知識產權戰略的最終目標是激發市場、企業和個體的能力,向市場要錢,而不是向財政要錢。


(二)尊重科學、尊重市場、尊重經濟規律,讓知識產權回歸自己


不久前,同濟大學朱雪忠教授的《我國專利數量的失控及其危害》一文,表達了他對中國專利申請數量“暴漲”式攀升的擔憂。文章認為,造成這種現象的主要原因,一是片面追求專利數量;二是地方政府不當資助專利申請。多數讀者認為,朱教授文章對專利工作向財政要錢的現象確有批評之意,但他意在防止政府職能部門的工作偏差。對上述問題,有觀點解讀為我國專利“大而不強”,專利良莠不齊;也有觀點認為是知識產權“大躍進”。本文認為:第一,事物是多面的,不同角度觀察思考,或許有不同的結論。若換一個背景作判斷,就不一定得出中國發明專利申請的數量攀升是“暴漲”“失控”的結論。本文開始引述了眾所周知的GDP數量。其中,中國2007年的GDP為3.01萬億美元,2017年為13.31萬億美元,后者是前者的約4.4倍。2007年發明專利申請量為24.5萬件,2017年138.2萬件,后者是前者的約5.6倍。如果我國10年間GDP的增長屬于中等速度的話,那么與GDP增長幅度大致相同的發明專利申請量的增長,大體是靠譜的。這一數字,比較客觀地反映了社會進步和十年國家知識產權戰略的成就。第二,事物的好壞優劣,精華與垃圾,是相對的,是可以轉化的。關鍵看追求專利的目的是什么。若目標正當,經營有方,束之高閣的“死”專利,也有可能被激活,其間的成敗得失,在于企業家的眼光、見識和戰略考量。因此,要鼓勵企業到全球大市場去經歷大風大浪。企業經營和市場競爭如同下棋。企業是一個復雜的組合,既不可能都是將帥,也不可能都是車、馬或炮等大殺器。刀槍劍戟、各色人等,不可或缺。既要有核心技術,也要有非核心、邊緣甚至“垃圾”技術。即便真的垃圾,也有垃圾的用處?!白渥印边^河,以一當十。技術質量不高,不等于專利質量不高,專利質量不高,不等于專利組合不高,更不等于專利戰略不高。若巧用資源,配置得當,“垃圾”也可變廢為寶。


知識產權界呼吁讓商標、專利回歸本質,主張引導企業向市場要錢,而非向財政要錢,導向科學、無可厚非。如果企業通過申請和取得專利授權而從政府獲得的資助,大于從市場上獲得的收入,不僅不創造價值,還會“透支”社會財富,那就不是成功的專利。政府鼓勵專利申請的政策就應當反思、檢討。知識產權畢竟是企業的財產,如何經營,是企業的事,政府要樹立私權意識。在私權領域,在市場上,政府要甘當配角,甘于“為他人做嫁衣裳”,不可以代替企業決策。國際社會批評美國的“301調查”是“越俎代庖”,我們不應當犯類似的錯誤。


(三)尊重憲法、法律,尊重司法,貫徹法治原則


《憲法》第5條規定:“中華人民共和國實行依法治國,建設社會主義法治國家?!薄耙磺蟹?、行政法規和地方性法規都不得同憲法相抵觸?!苯陙?,尊重司法權,擺正行政執法與人民法院司法的關系成了一個突出的問題。應當明確,憲法對國家立法、行政、司法各種重大的權力和職責有明確分工?!稇椃ā返?28條規定:“中華人民共和國人民法院是國家的審判機關?!笨梢?,司法權是憲法賦予人民法院的獨占權力。我們的社會主義法治不同于西方法治觀念和機制中的“司法獨立”,但我們主張中國的“獨立司法”?!蔼毩⑺痉ā?,是指根據憲法,司法機關(主要指法官及其司法活動)只服從憲法和法律,不受立法機關、行政機關、社會團體和個人的干擾。如同行政權是憲法賦予政府的獨占權力,不受司法機關干擾和左右一樣,司法權同樣神圣不可侵犯,其他部門也不得分享人民法院的司法權。公權力部門各負其責、謹守分際,是法治的基本準則,應當注意以法治的理念和科學的態度設計和規范政府的行為。


八、自力更生與全球合作


昔日,不論是在延安被國民政府“封鎖”,還是建國初期受西方和前蘇聯雙重“封鎖”,我們都曾強調自力更生。今天,受西方在高技術領域的“封鎖”,我們尤其強調自力更生。本文認為,必須理性處理自力更生與全球合作的關系,為經濟發展設計更優的模式。為此,本文試圖強調以下兩個問題。


(一)完整、準確理解自力更生與對外合作的關系


實踐證明,計劃經濟之所以落后,在于它的封閉性;市場經濟之所以先進,在于它的開放性、有活力和合作性。合作的前提是自力更生,自力更生與相互合作,二者不是“零和”游戲,而是一個硬幣的兩面,它們對立統一,相輔相成,不可偏廢?,F代知識產權機制就是融自力更生與全球合作于一爐的制度典范。自力更生從來不是目的,市場經濟尤其強調自力更生,意在苦練內功、拿出“硬貨”,以便尋求更廣泛的國際合作,擴大在市場上的選擇權,抬高身價積累本錢。市場是優劣成敗的試金石,唯有手握真材實料、身懷絕技的人,才有更大的選擇自由,才會在市場上獲得更高的價值回報。應當牢記,中國的成就和自信,是開放,是融入全球市場體系廣泛參與全球合作的產物,而非封閉的結果。自力更生不是閉關鎖國,萬事不求人。古今中外的歷史一再證明,閉關鎖國,是落后的根源,離開全球合作,中國不可能發展。


(二)辯證理解“核心技術”與“非核心技術”的關系


近來,由于“2018年美國制裁中興事件”的影響,“核心技術”一語成為熱門話題。眾所周知,核心技術乃國之重器,也是我們長期的心頭之痛。為了不受制于人,一時間各行各業誓言自力更生攻關“核心技術”。本文認為,對待“核心技術”問題應當從實際出發,有科學的態度。


首先,對于事關國家安危、生死存亡的“核心技術”,往往花多少錢也買不來。毋庸置疑,必須立足自力更生。


其次,其他領域的“核心技術”,市場是解決問題的最好途徑。市場經濟是分工經濟,如同人的手指一樣,任何國家或經濟體,都不可能處處領先、行行優長。美國也不是事事第一。發達國家無論在傳統產業,還是新興產業,各有千秋,都是通過市場配置獲得最優質的技術、產品和資源。中國的社會轉型,任重道遠。國計民生、處處要錢。要想各產業都實現“核心技術”的領先,幾乎是不可能的。發達國家的經驗說明,“核心技術”并非不可以買到。買不來核心技術,那是因為長板不夠長,沒有屬于自己的“核心技術”,沒有與人討價還價的本錢,“拿”不住別人。在財力一定的前提下,取舍是“零和”游戲。試圖面面俱到,只好取長補短,結果自廢優長,一事無成。俗話說:“傷其十指,不如斷其一指?!碑敿袃瀯莴@得“拿手”領域領先的“核心技術”時,就有了換取他人“核心技術”的本錢。


最后,“核心技術”與“邊緣技術”是相對的。特定時刻,一根普通的稻草也可以成為致駱駝于死命的“核心技術”。因此,任何領域的技術,只要起到關鍵作用,都有可能成為“核心技術”。日本一家只有49名員工的企業哈德洛克工業株式會社,生產世界上唯一的一款“永不松動的螺絲”,其是該公司創始人花數十年心血,孜孜以求的技術“絕活”,享有專利,為業界青睞。該螺絲以方寸之功力,系航天、高鐵等設備使用者財產性命之安危,為歐洲、美國和中國重要產業不可或缺的產品。一顆螺絲,做到極致,就可以成為名副其實的“核心技術”??梢?,任何未被攻克的技術,哪怕是細節,只要它制約產業的發展,就是“核心技術”。因此,“短板”就是核心,能“拿”住別人的技術就是“核心”。只要用心,善于觀察,善于思考,不遺余力地鉆研,都能有所作為。

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